投资意向书

时间：2022-08-12 12:00:48 意向书我要投稿

投资意向书范本

　　在我们平凡的日常里，需要使用意向书的事务越来越多，合作意向书有两个特点，一个是协商性，一个是灵活性，拟起意向书来就毫无头绪？以下是小编为大家收集的投资意向书范本，希望能够帮助到大家。

投资意向书范本

　　投资意向书范本篇1

　　甲方（投资方）：__________公司

　　乙方（项目方）：__________公司

　　美集团公司与中国公司，甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国中外合作企业法》及其他有关法律的规定，本着平等互利的原则，通过友好协商，同意在中国省市，共同投资成立一家合作经营企业（简称合作公司），特签署本意向书。

　　第一条项目公司概况

　　1、公司名称：__________公司。

　　2、公司住所：______市____街____号。

　　3、法定代表：____女士/先生：

　　4、注册资本：____万元人民币。

　　5、公司类型：________。

　　6、项目名称：________项目。

　　7、项目地点：____市____县。

　　8、投资总额：____万元（美元/港币）。

　　第二条投资合作方式

　　1、甲方可采用全额投资的方式，将项目建成租赁给乙方经营。

　　2、甲方可采用控股或参股的方式投放资金（投资比例双方商定）。

　　3、甲方可采用固定回报的方式投入，定期收回投资本利。建设期设定为两年，每年按8%收取年利息（年初收取）。从第三年初起至第10年，按投资总额每年年末收取15%的股金，同时每年按净利润总额20％参加分配；连续收取8年。双方终止合同。甲方不再收取投资本金，全部资产所属权归乙方所有。双方终止合作公司合同。具体细则在合同中注明。

　　第三条双方合作条件

　　1、乙方负责国家、省、市各级政府部门对拟建项目审批手续办理。

　　2、乙方负责办理申报成立合作公司相关手续及领取证照。同时在办理审批拟建项目手续及领取证照等相关费用，均由乙方支付。待合作公司成立后纳入成本核算中列支。

　　3、乙方在签署本投资合作意向书后_____天内，须将拟建项目的全部文件资料及可研报告等备齐（盖章）递交甲方。正式投资合同签署后_____天内，须将合作公司相关申报手续办完及领取证照。

　　4、甲方收齐文件资料经核实无误后，拟建项目符合建设条件时，双方即按照国际惯例正式签署投资合同。

　　5、甲方在收到乙方递交新登记注册的合作公司全套证照手续后，十六个银行工作日内按投资合同总额10/20%划汇到合作公司帐户。

　　第四条合作双方权利

　　一、甲方：

　　1、甲方在项目开发、建设、运营期间有知情权、监督权、审计权。

　　2、甲方在项目建设期间委派两名财务人员，监督该资金的用途，实行专款专用，锁定项目委托银行代收付，配合乙方协调好银行关系。

　　3、甲方在合作期间，不参与经营管理、不承担风险、不承担连带责任。

　　4、甲方在项目建成运营前，有权将合作公司全部资产评估抵押到甲方的名下（委托银行托管）。同时对乙方拖欠“股金回报”款超出18个月时，有权对乙方中止合作，并有权处理合作公司全部资产。

　　二、乙方：

　　1、乙方自主经营、自负盈亏、自我发展的独立经济核算体系。

　　2、乙方在项目开发、建设、运营期间有人事招聘权和任免权、设备及原材料采购权、技术改造权和財务支配权。

　　3、乙方在正常生产管理运营期间，有权处理经济及法律事务。

　　4、乙方在日常经营管理中，有权处理安全事故及重大事故权。

　　5、乙方在日常经营管理中，对重大决策问题有建议权，并递交董事会审核通过后实施。

　　6、乙方在正常生产运营期间，经济效业显著，积极返还“股金回报”，管理好合作公司全部资产。

　　第五条合作双方责任

　　一、甲方：

　　1、在正式投资合同签署后的（合作公司成立后）规定时间内，负责首期10/20%投资资金按时到位。

　　2、负责首期资金到位后，要及时投放给合作公司使用，若不能如期投放使用或后期资金不能及时到位，乙方有权中止合作及冻结投资款。

　　3、将对投入资金的来源（不干净、不清白、不良记录等）负全部责任。

　　二、乙方：

　　1、乙方提供给甲方的'国家、省、市各级政府部门对拟建项目立项、可研、环评、设计、土地、城建及公司背景资料等所有文件，应承担文件真实、有效、可行性的法律责任。若在运作期间，因项目文件失真、失效或有伪造行为，致使本协议不能履行和正签合同，乙方自负其责，并视为乙方违约。

　　2、投资款到位后乙方全权负责经营，按投资合同规定协调好银行关系；按时支付“固定回报”。

　　3、合作公司成立后到投资合同期满前，乙方不得将其合作公司的财产进行典当、抵押或变卖，以保证甲方的权益不受侵。

　　第六条本意向书生效及其他

　　1、甲方规定以现汇（美元／港币）及全新配套设备作为出资。乙方规定以人民币及土地使用权（评估作价）作为出资。

　　2、在本协议规定项下签署的各项附属协议及文件资料（合作公司合同、章程、可研、环评、图纸设计、工程建筑、设备购置、技术转让、政府批复文件），均为本协议的组成部分。

　　3、甲、乙双方在履行本意向书过程中。凡涉及到本意向书未能明确的事项，可参照中华人民共和国的法律、法令和有关条例规定执行。或经双方协商作出补充协议，补充协议与投资合同具同等法律效力。

　　4、本投资合作意向书壹式叁份双方各执壹份，见证方执壹份。本意向书双方代表人签字后生效，双方在履约过程中必须共同严守保密，不得向无关各方泄露本协议内容。同时与无关各方不起任何法律效果。

　　甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________

　　代表人（签字）：__________ 代表人（签字）：__________

　　二0___年___月____日

　　投资意向书范本篇2

　　甲方：xx乡镇政府

　　乙方：xx厂

　　鉴于甲方良好的投资环境和优质服务，考虑到甲方具备丰富的xx资源，加之境内没有xx厂，符合乙方的投资条件，经甲乙双方多次接触，现达成如下投资意向：

　　一、乙方投资600万元在甲方境内兴办一家年产xx10万吨、年产值4600万元和年创利税150万元的xx厂，自主经营，自负盈亏，自我管理。

　　二、租用或征用土地和办理各种手续证照所发生的`费用由乙方自理。

　　三、乙方在甲方境内所办xx厂应缴纳的工商各税必须在甲方缴纳，否则不属于甲方招商引资项目，相应的服务和优惠政策也就不能享受。

　　四、乙方开办的xx厂，对环境污染校

　　五、甲方为乙方选择厂址提供帮助，并为乙方开办xx厂协助办理工商注册、税务登记、国土、用水用电等手续，负责工农矛盾调处和各级优惠政策落实到位等。

　　六、本投资意向书壹式叁份，甲乙双方各执壹份，送县招商局备案壹份。

　　七、本投资意向书自甲乙双方签之日起生效。

　　甲方：

　　代表签：

　　乙方：

　　代表签：

　　投资意向书范本篇3

　　甲方：xxxxxxx人民政府法定代表人：

　　乙方：xxxxxxxx投资有限公司法定代表人：

　　甲方为加快民族社会事业发展，决定在xxx投资修建xxxxx，并通过招商引资方式，引进乙方采取BT模式进行投资建设。本着平等自愿、互利互惠、加快建设的原则，经双方友好协商，现达成如下投资建设意向。

　　一、项目建设规模、建设期限、投资方式

　　1.项目计划投资xxxxxx万元左右。

　　2.建设期限xxx年（自正式开工建设之日起）。

　　3.投资方式：采取BT模式建设，即由乙方全额投资建设，经竣工验收合格后，移交给甲方，甲方在对投资进行审计并作出结论后分期进行回购。

　　二、项目前期

　　4.甲方负责项目的立项、可研、环评等前置性工作。

　　5.乙方负责项目的规划设计（含规划设计方案的审查批准、初步设计、施工设计及其审定）

　　三、项目的组织实施

　　6.甲方协助乙方完成开工前的所有建设环节行政许可手续的办理，并负责落实开工前的“五通一平”。

　　7.甲方负责施工建设过程中土地和房屋征收补偿及矛盾纠纷的协调工作，成立专门的工程建设指挥部负责项目建设的总体指挥协调和调度，确保工程建设按节点完成。

　　8.甲方委托工程监理公司对工程建设进行监理。

　　9.乙方组织工程的招投标，甲方相应机构参与监督。

　　四、回购资金的支付和担保

　　10.工程审计结论下达后，甲方分xxx期进行回购资金的支付。第一期在审计结论下达后的xx个月内支付工程款总额的xx%；xxx月后的十五日内支付xx%比例的'第二期资金；xx个月后的十五日内支付xxx%比例的第三期资金；xxx个月后的十五日内支付剩余的xxx%的第四期资金。

　　11.按年度分段计算乙方的资金占用费，资金占用费按8%的标准计算。

　　12.如甲方不能按约定期限支付乙方回购资金，甲方同意将县城主城区范围内相应的商居土地按程序出让给乙方用于商居开发，土地出让款抵扣应支付乙方的回购资金。

　　13.乙方按程序参与该宗土地的招拍挂，如乙方摘牌获得土地使用权，高于招拍挂底价的溢价部分金额返回乙方用于基础设施建设。

　　14.如乙方未能摘牌，高于底价的溢价部份的80%返回乙方，同时土地出让价款优先支付乙方的回购资金。

　　五、其他约定

　　15.甲方在完成项目前期工作，并按有关程序做好相应工作后，甲乙双方正式签订投资建设合同书。

　　16.乙方正式签订合同之时应向甲方交纳20xx万元的履约保证金。开工时一次性退还1000万元，三个月后退还800万元，200万元在竣工时退还（不计息）。

　　17.签订本意向书时，乙方应垫资项目前期经费200万元（结算时由甲方返还，不计息）。

　　18.未尽事宜在正式合同文本中完善。

　　19.本意向书一式六份，甲乙双方各执三份。

　　甲方：xxxxxxx人民政府乙方：xxxxxx投资有限公司

　　法定代表人：法定代表人：

　　签订日期：20xx年xx月xx日

　　投资意向书范本篇4

尊敬的xxxx市领导：

　　您好!感谢您在百忙之中关心和支持我公司的发展。

　　一、xxxx集团有限公司简介

　　xxxx连锁集团自1986年创业以来，始终以建设温馨、和谐家园，提升消费者居家生活品位为己任，至今已在北京、上海、天津、重庆、南京、长沙、南昌、济南、成都、西安、石家庄、常州、无锡、扬州等地开办了50家大卖场，商场总规模达450万平方米，20xx年销售总额近250亿元，成为中国家居业行业的第一品牌。

　　经过20xx年的奋斗，xxxx与宜家、麦德龙、百安居、沃尔玛等国际连锁巨头结成发展联盟。xxxx连续3年保持25%的增长速度，三年翻了一番。在建项目有上海xxxx第四店真北路二期、上海xxxx第五店—浦东家居广场、北京xxxx第三店—世界家居广场、广州xxxx世博家具广场等，预计未来两年内销售规模将翻番，企业竞争力将大幅提升。

　　xxxx连锁集团连续5年挤身中国民营企业500强前50位，20xx年再度当选中国最具竞争力100家名牌，20xx年荣膺““20xx中国最具竞争力民营企业50强”、“中国连锁经营企业50强”，20xx年获得“中国家居行业核心竞争力第一品牌”、“中国家具连锁最具影响力品牌”，20xx年荣获“国内影响力品牌领袖大奖”、“家居家装行业影响力品牌领袖大奖”。xxxx被全国工商联和劳动保障部授予“就业与再就业先进单位”称号;被中央组织部授予“全国先进基层党组织”称号;被共青团中央授予“全国五四红旗团委”、“全国青年文明号”。

　　红星人的共同愿景是：到20xx年建成200家品牌连锁大卖场，打造中华民族的世界商业品牌。

　　二、企业的发展目标

　　xxxx市GDP近年与人均经济指标都取得了良好的成就，在国内商业发展占有十分重要的地位，红星集团把在xxxx市建立大型家居连锁卖场作为集团20xx年发展计划的一部分。规划中xxxxxxxx世博家居广场项目预计为主体家具卖场10-20万平方米，商场建筑为地上5层，地下2层，预计投资10亿元，并通过高规格的建筑设计、高标准的招商引资，汇集20xx多家国际、国内品牌进驻，将充分带动当地建材家具生产及流通业和仓储运输业的发展，营造浓郁的商业氛围、提升地区的'家具消费水平。这将为当地提供3000多个就业机会，年纳税额20xx-3000万元左右。同时，根据土地情况可以增加销品贸、超市、写字楼、宾馆、精品住宅等其它商业形态，打造一个成熟商圈，并能为更广泛的商业活动以及公益事业提供理想的平台。

　　三、项目选址要求

　　一、项目选址需要位于城市发展主体方向，环线沿线，沿至少一条主干线(双向六车道以上公路)，交通便利，衔接城市新区和周边地区，辐射功能突出，附近有多条公交线路及站台。

　　二、项目周围有一定商业设施和新建中高档住宅配套，为城市新型居住区域。

　　三、土地性质为商业用地或者商住综合用地，符合国家规范标准。

　　四、土地面积50亩以上，50至80亩可做xxxx商场、地块面积充裕，则可加入销品贸、超市、写字楼、宾馆、精品住宅等其它商业形态，打造一个成熟商圈。

　　四、发展模式

　　一、通过招牌挂过程，购买土地，自建自营项目。

　　二、当地寻拥有理想地块的合作方，合作方以土地和部分资金方式，我方以品牌加资金的方式，组成合资公司共同经营管理项目。

　　三、当地合作方以土地入股，我方以品牌和建设资金入股的方式，组建合资公司共同经营管理项目。

　　四、连锁加盟方式，当地合作方以现有物业对红星品牌进行加盟，红星负责前期招商与后期经营管理。

　　五、合作方要求

　　房地产开发商;相关投资公司或个人;其他形式土地所有人;国有土地所有者等

　　本公司本着多赢的态度，最大限度考虑合作伙伴的利益，并充分考虑当地政府的政策导向，兼顾地区和政府利益，为xxxx城市建材家居市场的繁荣发展和地方经济的建设贡献微薄之力。

　　请贵市(区)领导积极支持和推介!xxxx诚邀各级领导来沪指导工作!

　　致礼!

　　xxxxxxxx集团

联系人：xxxxxxxx

电话：xxxxxxxx

传真：xxxxxxxx

地址：xxxxxxxxxxxxxxxx

　　投资意向书范本篇5

_____政府领导：

　　中国_____控股集团有限公司创办于20_____年，总部设在浙江省宁波市经济开发区，下辖二十五个子公司。集团以高星级酒店、旅游、农业、商业地产开发、综合商业城、电子数码、高档幼儿园、汽车贸易、汽车零部件制造等为主题发展目标，博才众长、科技创新，开拓国内国际义务，研发高科技产品。

　　自我公司在河北省多个地区投资建设大型商业综合体项目以来，受到各级政府及各级职能部门的'重视与帮助，为此更坚定了我们在整个河北省进行大型商业投资的信心。

　　经过对_____的经济坏境、消费特征、区位交通、发展趋势等系统专业的网络初步调查分析，我公司有意向将_____老菜市场、老汽车站、老综合市场进行开发改造投资建设。

　　项目名称：大型综合商业城项目

　　1、项目地点：_____汽车站，后面空地以及部分民宅；

　　2、项目用地预计面积约：230亩以上

　　3、业态组合：5星级酒店（集吃、住、休闲娱乐、康乐为一体）、步行街、大型百货购物广场、大型超市、电器城、数码城、大型家居精品商贸城、精品美食街、影院娱乐城、休闲健身运动城等多功能复合型业态组合

　　4、总建筑面积：大约30万平方左右

　　5、投资金额：约50亿元左右

　　6、入住品牌：2700个以上

　　7、纳税额：10000万元左右（每年）

　　8、就业人数：20000人左右

　　9、年销售额：10亿元左右

　　我们一定将此项目建设成_____地区最大的商贸流通平台，成为_____标志性工程！

　　请_____政府对此项目进行调研、论证、批复为感！

　　_____控股集团有限公司

　　投资意向书范本篇6

　　甲方:_______(以下简称甲方)

　　公司地址:_______

　　乙方:_______(以下简称乙方)

　　公司地址:_______

　　甲、乙双方经友好协商，就______________________的建设项目投资合作事宜，达成共识如下:

　　一、公司名称:(共同出资注册)

　　二、公司注册地址:

　　三、项目总投资______万，注册资本______万。

　　四、甲方投资______万，占股份37%。

　　乙方投资______万，占股份63%。

　　五、甲、乙双方拟共同成立合作公司，乙方拟以现汇作为合作条件，甲方拟以项目的土地固定资产和未来收益作为合作条件。乙方所提供的投资建设资金进入项目所在地的项目公司公共账户后，资金使用期为3年(暂定)，前两年为建设期，建设期内免本息，从第三年底开始，甲方按央行同期活期贷款利率支付给乙方，支付期暂定为一年。(具体资金合作及股东分红细则将在双方签订的合同中细化)。

　　六、乙方负责提供申办合作公司所需的有关证明材料，甲方负责在当地办理申报、立项、注册等一切相关手续。双方保证提供给对方的材料是完整的、真实的、有效的。

　　七、公司合作成立后，甲方不参与今后合作公司的`一切经营活动，也不承担合作公司的所有法律与经济责任，只负责资金的监督使用、调配并提取按股份比例分红。合作期满后，乙方无条件退出，合作公司及全部甲方所有。

　　八、合作项目由乙方承包开发建设，每平方米建设开发的包干成本(包括每平方米所含的国有土地使用权出让金、地下室和地面建筑的建安成本、附属工程、营销、税费等的所有费用)为人民币________元正(￥________元)。

　　九、甲、乙双方在项目前期过程中所产生的有关费用，由甲方垫付，不计入建设成本。

　　十、由此合作意向书所涉及的甲方与第三摩肩接踵经济关系及连带责任关系，均与乙方无关。

　　十一、甲、乙双方签订合作意向书后，三个工作日内，乙方需向共同成立公司的共关账户打入万保证金。

　　十二、乙方资金到位同时，应向项目投资咨询方一次性支付项目咨询服务费用。

　　十三、本合作意向书一式两份，双方各执一份，未尽事宜，双方另行协商

　　____年__月__日

　　投资意向书范本篇7

　　甲方：____乡镇政府

　　乙方：____厂

　　鉴于甲方良好的投资环境和优质服务，考虑到甲方具备丰富的____资源，加之境内没有____厂，符合乙方的投资条件，经甲乙双方多次接触，现达成如下投资意向：

　　一、乙方投资600万元在甲方境内兴办一家年产10万吨、年产值4600万元和年创利税150万元的____厂，自主经营，自负盈亏，自我管理。

　　二、租用或征用土地和办理手续证照所发生的费用由乙方自理。

　　三、乙方在甲方境内所办____厂应缴纳的`工商各税必须在甲方缴纳，否则不属于甲方招商引资项目，相应的服务和优惠政策也就不能享受。

　　四、乙方开办的____厂，对环境污染校

　　五、甲方为乙方选择厂址提供帮助，并为乙方开办____厂协助办理工商注册、税务登记、国土、用水用电等手续，负责工农矛盾调处和各级优惠政策落实到位等。

　　六、本投资意向书壹式叁份，甲乙双方各执壹份，送县招商局备案壹份。

　　七、本投资意向书自甲乙双方签字之日起生效。

　　甲方：____乙方：____

　　日期：________

　　投资意向书范本篇8

　　甲方：A有限公司

　　乙方：B有限公司

　　乙方拟为拓展业务进行融资，甲方拟向乙方进行投资。经甲乙双方友好协商，现就甲方对乙方的投资达成如下投资意向：

　　一、目标公司： A有限公司，是一家注册于，主要从事企业。

　　二、投资人：B有限公司及其所管理的基金。

　　三、投资方式与投资金额：

　　甲方及其所管理的基金拟投资金额总计人民币万元整，持有乙方20%股权。

　　四、业绩保障：乙方及原股东承诺，经审计后20xx年净利润不低于2500万元人民币，20xx年公司净利润成长不低于35%，20xx至20xx年年均复合成长率不低于30%。如若20xx年度审计后实际净利润未达到正式协议中所规定的相应数额，则原股东应对甲方进行补偿，具体补偿办法在正式协议中规定。

　　五、上市保证与回购：

　　六、乙方及原股东承诺，如签署正式投资协议后 24个月内乙方未能实现上市，甲方有权要求前述原股东以甲方实际投资额加上12%的年均内部收益率计算的投资回报，扣除累计分红后的价格进行回购，乙方对前述原股东的承诺作出担保；

　　七、尽职调查：乙方应于本投资意向书签订后及时向投资者及其所聘请的会计师事务所、律师事务所和行业顾问提供相关资料，以便投资者及其顾问尽早完成尽职调查。

　　八、信息权：乙方应及时向投资者提供，但不限于以下资料：

　　九、年度综合预算和业务计划；

　　十、经具有证券期货从业资格的会计师事务所审计过的20xx年度至20xx年度的合并财务报表；

　　十一、公司为上市所准备的相应的法律与财务文件；

　　十二、提供给公司任何股东的所有文件或其他相关信件往来的复印件。

　　十三、投资者应拥有对乙方及其任何子公司的帐簿、设施和业务的全面调查权，包括但不限于与乙方及其子公司的董事、高级经理人员、员工、会计师、法律顾问和投资银行讨论乙方及其子公司的业务、经营和条件的权利。

　　十四、费用：如甲方及投资者对乙方进行财务审计，则审计费用总额控制在五万元人民币以内。如果完成尽职调查后，甲方及投资者实施投资，该费用将由乙方支付。如果甲方及投资者最终放弃投资，则该费用由甲方及投资者自行承担。其余与此次交易有关的各自的成本和费用由各方分别自行承担。

　　十五、未来投资优先权：投资者有权按其出资比例优先认购乙方发行的任何股权性质的证券（上市情况下以及公司用于内部激励的情况除外），认购的价格和条件应与乙方向其他潜在投资者发行该证券的价格和条件相同。

　　十六、正式投资协议：本意向书签署后，各方应就正式投资协议进行谈判，更加详细地规定本意向书中规定的`事项。

　　十七、排他规定：在本意向书签署后30天内，乙方不得与任何其他投资者就融资业务进行单方面的会谈，或签订任何投资意向或协议。

　　十八、约束力：除估值、上市保证与回购、约束力、排他规定、保密、费用和管辖法律条款外，本意向书的相关交易条款以正式投资协议为准，不具有法律约束力，对本意向书各方不创设任何权利和义务。

　　十九、保密：未经其他各方另行书面同意，任何一方不得将本投资意向书和谈判的事项披露给其他附属公司、法律顾问、会计师和其他专业顾问之外的第三人，也不能将本投资意向书和谈判中披露的信息以任何形式进行公布。披露或散布相关法律和条款的规定另有要求除外。除非已被公开或者经对方书面同意，任何一方对在本意向书签订后以及双方正式合作期间所获取的对方的资料、信息、商业秘密以及其他与甲方上市有关的资料及信息在任何时候均负有保密义务，不得向任何第三方披露上述资料或信息，如因故意、疏忽大意或者过失导致第三方得知上述资料以及信息，则任何一方应赔偿对方由此遭受的经济损失。

　　二十、管辖法律：本投资意向书管辖法律为中华人民共和国的法律。二十一、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

　　甲方：A有限公司乙方：B有限公司

　　代表：代表：

　　时间：时间：

　　投资意向书范本篇9

　　[xxx]（“投资方”）与[xxx]先生（“创始人”）和[xxx]及其关联方（“公司”，与投资方合称“各方”），特此就投资方入股公司（“交易”）事宜签署本投资意向书（“本意向书”），各方同意如下：

　　1、在就估价及其他商业事项达成共同一致的前提下，投资方将直接或通过其在海外设立或控制的公司以增资的方式向公司投资[xxx]美元（“投资价款”）。投资价款在交易完成时支付。在投资价款完全支付的基础上（在员工期权发放之前），投资方占公司全部股权的[xxx]%（“本轮股权”）。

　　本轮投资完成后，公司所有股东就其持有的公司股权所享有的任何权利和义务均以本轮投资文件的最终规定为准，并取代之前的任何规定。

　　估值：交易前的公司估值为人民币[xxx]；本轮投资价款全部到位后（汇率按US$1=￥6。25计算），公司的估值将是[xxx]。

　　2、投资价款投资完成后，公司的董事会席位将为人，其中投资方在公司有一个董事席位，一个监事席位，并有权在公司董事会下属任何委员会中（包括但不限于薪酬委员会）委任一个席位；创始人将委任个董事席位。

　　3、投资架构

　　投资方通过其境外关联主体以增资方式直接投资于公司，将公司改组为一家外商投资企业（下称“合资公司”），日后合资公司可在合适的情况下改制为外商投资股份有限公司，申请在境内A股市场上市。各方在此并同意，在中国法律允许并获得公司董事会（若公司已改组为股份有限公司的，应为股东大会）通过（根据情况包括投资方委派的董事或投资方同意）的情况下，公司也可进行重组为一间境外控股的公司在境外股票市场上市，且投资方根据本意向书享有的一切权利和特权在该等境外控股公司应继续享有。

　　4、保护性条款

　　在法律法规允许的前提下，投资方作为公司股东的股东权利主要包括但不限于：

　　1）优先购买权：投资方对公司现有股东（本意向书项下的“现有股东”包括但不

　　限于创始人以外的公司任何其他现有股东或其关联方）拟转让的股权有优先购买与其比例相同的部分的权利；若公司发行任何额外的股权、可转换或可交换为股权的任何债券，或者可获得任何该等股权或债券的任何购买权、权证或者

　　其他权利，投资方有权依照其持有股权同比例优先认购上述新发行股权、债券或者购买权权证等其他权利，以便保持其在公司中所持有股权比例在完全稀释后不发生变化。

　　2）清算优先权：如果公司因为任何原因导致清算或者结束营业（“清算事件”），公司的清算财产在按法律规定支付完法定的税费和债务后，按以下顺序分配：

　　—由投资方先行取得相当于其本轮投资价款1倍加上未分配的红利的金额； —剩余财产由包括投资方在内的各股东按持股比例进行分配。

　　视同优先清算权：若发生公司被第三方全面收购（导致公司现有股东丧失控制权）、或者公司出售大部分或全部重要资产的情况下，视为清算发生，投资方应按上述清算优先权的约定优先获得偿付。

　　共同出售权：如果任何现有股东在未来想直接或者间接转让其在公司持有的股权给第三方，投资方有权要求共同出售投资方当时拥有的相应比例的股权；如果投资方决定执行共同出售权，除非该第三方以不差于给现有股东的条件购买投资方拥有的股权，否则现有股东不能转让其持有的股权给该第三方。

　　反稀释权利：合资公司增加注册资本，若认购新增注册资本的第三方股东认缴该新增注册资本时对合资公司的投资前估值低于投资方认购本轮股权对应的公司投资后估值，则投资方有权在合资公司新股东认缴新增注册资本前调整其在合资公司的股权比例，以使投资方本轮股权比例达到以本轮投资价款按该次新增注册资本前对应的公司估值所可以认购的比例。员工期权计划以及经投资方同意的其他方以股份认购新增注册资本（认购价格低于投资方本轮认购价格）的情况除外。

　　拖拽权：在投资方作为合资公司股东期间，如果经投资方提出或批准，有第三方决定购买合资公司的全部或大部分股权或资产，现有股东应该出售和转让自己持有的公司股权，现有股东并应促使届时公司其他全体股东同意出售和转让股权。如果现有股东拒绝出售其所持有的合资公司股权或不同意公司出售全部或大部分资产，导致第三方的股权或资产购买无法进行，同时投资方决定出售自己的股权或支持公司出售其全部或大部分资产的，应投资方要求，现有股东必须以按以下公式计算的价格（“一致卖出约定价格”）购买投资方持有的全部公司股权。

　　一致卖出约定价格=投资价款x （（1+[ ]%）n ）

　　n：投资方在公司投资的年数

　　合格的上市：合格的上市发行是指融资额至少元人民币（RMB[ ]），同时公司估值至少[ ]元人民币（RMB[]），并满足适用的证券法以及得到有关证券交易所的批准的公开股票发行。

　　3） 4） 5） 6） 7）

　　8）

　　获得信息权：在投资方作为公司股东期间，公司需要向投资方提供：

　　A、在每一财务年度结束后的90天内提供审计后的年度合并财务报表。

　　B、在每个季度结束后的30天内提供未经审计的合并财务报表。

　　C、在每个月份结束后的15天内提供未经审计的合并财务报表。

　　D、在每个财务年度结束前的45天前提供年度合并预算。

　　E、投资方要求提供的其它任何财务信息。

　　所有的审计都要根据中国会计准则（若公司改组为海外结构的，投资方有权要求采用其他适用的会计准则），由一家“四大”会计事务所或由一家投资方同意的合格的会计师事务所执行。

　　9）检查权：投资方有权检查公司基本资料，包括查看公司和其任何和全部分支机构的财务帐簿和记录。

　　10）公司的现有股东不得向任何人转让或质押任何股权，如确须转让股权或质押股权，须经投资方同意及其委派的董事表决同意。

　　11）投资方应该享有的其他惯例上的`保护性权利，包括公司结构或公司业务发生重大变化时投资方享有否决权等。

　　以上保护性条款在合格的上市完成时或投资方不再作为公司股东时，自动终止。

　　5、员工股权期权安排

　　公司应以中国法律允许的方式设立员工期权制度，由全体股东向公司的尚未持有股权的管理人员（“员工集合”）发行不超过公司基于本轮投资完成后全部稀释后股权的

　　[xxx]%的员工期权股权。该等股权将根据管理层的推荐及董事会的批准不时地向员工集合发行。

　　6、公司或其任何分支或附属机构的以下交易或事项，未经投资方委派董事表决同意不得执行，包括（最终条款将约定于正式法律文件）：

　　1）修改公司章程或者更改投资方所持有股权的任何权利或者优先权的行为；

　　2）增加或减少公司注册资本；

　　3）公司或其关联方合并、分立、解散、清算或变更公司形式；

　　4）终止公司和/或其或其关联方或分支机构的业务或改变其现有任何业务行为；

　　5）将公司和/或其分支机构的全部或大部分资产出售或抵押、质押；

　　6）向股东进行股息分配、利润分配；

　　7）公司因任何原因进行股权回购；

　　8）合资公司董事会人数变动；

　　9）指定或变更公司和/或其分支机构的审计师和法律顾问；

　　10）公司现有股东向第三方转让、质押股权；

　　11）合资公司前三大股东变更；

　　12）对合资公司季度预算、年度预算、商业计划书的批准与修改，包括任何资本扩充计划、运营预算和财务安排；（上述计划和预算的报批应在每季度开始前完成；）

　　13）经董事会批准的商业计划和预算外任何单独超过[ ]万元人民币或每季度累计超过[ ]万元人民币的支出合同签署；

　　14）任何单独超过[ ]万元人民币或累计超过[]万元人民币的对外投资，但经董事会批准的商业计划和预算中已明确了对外投资项目的投资对象、投资方式、投资价格及条件的投资项目除外；

　　15）任何公司与股东、子公司、董事、高级管理人员及其它关联方之间的关联交易；

　　16）任何预算外金额单独超过[ ]万元人民币或每年累计超过[ ]万元人民币的购买固定或无形资产的交易；

　　17）任何单独超过[ ]万元人民币或当年合并超过[ ]万元人民币的借款的承担或产生，以及任何对另一实体或人士的债务或其它责任作出的担保；

　　18）聘请年度报酬超过[ ]万元人民币的雇员；

　　19）任何招致或使合资公司或其关联公司承诺签署重要的合资（合作）协议、许可协议，或独家市场推广协议的行动；

　　20）任免公司CEO、总裁、COO、CFO、CTO以及其他高级管理人员（副总裁以上级或同等级别），或决定其薪金报酬；

　　21）设定或修改任何员工激励股权安排、经董事会批准的预算外员工或管理人员奖金计划等；

　　22）除按照前述第12）、13）项已被董事会批准的业务合同支出以及第14）项所述经董事会批准的商业计划和预算中已明确了对外投资项目的投资对象、投资方式、投资价格及条件的投资支出外，任何金额超过[]万元人民币的单笔开支；

　　23）授予或者发行任何权益证券；

　　24）在任何证券交易市场的上市；

　　25）发起、解决或者和解任何法律诉讼。

　　7、投资协议中投资者资金到位的交割条件包括不限于：

　　1）尽职调查已完成且投资方满意；

　　2）交易获得投资方投资委员会的批准；

　　3）各方就公司未来12个月业务计划和财务预算达成共识；

　　4）公司变更设立为外商投资企业，以及投资者的增资或其他形式投资获得中国政府部门的批准；

　　5）投资方的境内外关联主体已与公司及其股东签订增资协议、章程等正式法律文件，且法律文件签订后至支付投资款期间无重大不利于公司事件发生；

　　6）公司核心管理层及现有股东已与合资公司签订了正式的雇佣协议、保密协议和竞业禁止协议；

　　7）公司同意投资价款进入公司设立的专门账户，并根据公司预算划拨运营资金；

　　8）公司已完成对财务经理的招聘，并令投资方满意；

　　9）公司之律师出具令投资方满意的法律意见书；

　　10）公司董事会、股东会以及其他需要对此次交易审批的公司相关方已经批准本次交易；

　　8、公司现有股东将与投资者签订合资或合作协议，约定各自在合资公司中的权利、义务，现有股东应在该等合资或合作协议中做出的承诺包括但不限于：

　　1）同意投资方享有本意向书（包括但不限于第5条、第7条）赋予其的保护性权利；

　　2）在公司上市或者投资方完全退出对公司投资前，未经投资方书面同意，创始人

　　不得转让或质押在公司持有的任何股权；

　　3）若公司未能在本次交易交割后的五年内（含5年）完成在境内A股市场或境外

　　市场上市，或现有股东严重违反其在正式法律文件中的陈述、保证或义务，导致公司资产及/或经营状况恶化，则投资方有权以按以下公式计算的价格（“回购约定价格”）将其所持公司本轮股权转让予现有股东，现有股东届时应配合签署所有必要法律文件及办理变更审批、登记手续，并按回购约定价格支付股权转让价款。若因现有股东未能回购，造成投资方未能完成前述股权转让、退出公司，现有股东应一致同意由公司回购投资方股权。投资方亦有权选择以届时中国法律允许的其他方式退出对公司的投资，无论何种方式，现有股东均应配合办理有关退出手续并支付有关价款（如适用）。

　　回购约定价格=投资方本轮投资价款x （（1+[ ]%）n ）

　　n：投资方在公司投资的年数

　　9、尽职调查：投资方将针对公司进行尽职调查，从而评估交易的适当性。尽职调查将涵盖但不限于资产、知识产权、运营、会计、财务、销售、市场、组织、人力资源、贸易、财务、法律、工程及物流。公司及其现有股东同意协助并促使调查达到尽可能全面的程度。

　　10、交易费用：交易费用包括法律、审计及尽职调查等费用，投资者可以在本次交易交割后直接从本轮投资价款中进行扣取，前提是扣取的总费用不应超过[xxx]万美元。如果本次交易未能完成，各方需要承担由于准备本轮投资各自支出的费用。

　　11、保密：各方对与本次交易有关的所有事项，包括本意向书的签署及其条款，以及其他方的财务、技术、市场、销售、人事、税务、法务等商业信息均应严格保密，在未经其他方书面允许之前，不得向任何第三方提供，也不得用于评估、洽商、谈判本次交易以外的任何其它用途，除非有关信息非因该方过错已经在公众领域公开。

　　12、自本意向书签署之日起90日内，公司或其股东不会就公司融资事宜再与任何第三方（跟投方除外）进行直接或间接的讨论、谈判或者达成任何相同或类似的协议或者任何其他形式的法律文件，而不论其名称或形式如何。

　　13、有效期：本意向书于签署之日起180日内有效或者由各方达成的后续协议取代，以两者较先发生者为准。

　　14、公司现有股东及公司将在正式法律文件中根据尽职调查情况并按交易惯例向投资者作出陈述与保证。

　　15、本意向书适用中国法律。若因本意向书产生任何纠纷和争议的，有关各方应首先通过协商解决，协商不成的任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该委员会届时有效的仲裁规则在北京仲裁解决。仲裁的结局是终局的，对各方均有约束力。

　　16、本意向书的效力：本意向书替代之前投资方和公司及其股东达成的所有口头或者书面协议。本意向书以下条款具法律约束力：第11条、第12条、第13条、第14条、第16条和第17条。本意向书其它条款不具备法律约束力。

　　各方同意尽早开展尽职调查及后续工作，并就尽职调查的结果进行交易。

　　投资意向书范本篇10

　　甲方：____县银山镇人民政府

　　乙方：____服装股份有限公司

　　甲、乙双方经友好协商，本着诚信互利的原则，就乙方在银山镇投资建设世界品牌服装生产工厂项目一事，(拟投资总额为;5亿元人民币)订立本意向书。

　　(一)拟建项目名称：____服装有限公司项目

　　(二)项目地址：__县__镇

　　(三)、1、项目占地：甲方同意乙方在西乡镇投资建设

　　服装产业项目，项目总占地100亩，分二期建设。

　　2、项目建设时间：本项目分两期。第一期建设

　　为6个月，即：自20__年6月始20__年12月竣工。第二期建设期为16个月，即：于20__年3月开始建设。从第一

　　期开工建设起3年内达到设计产量。

　　(四)土地、房屋：甲方先期负责土地手续及土地证(工

　　业用地80亩、住宅用地20亩)的办理和房屋建设及房产证事宜。合同签订后，乙方交付保证金，金额：万元。乙方

　　按照合同规定进行开工生产后该保证金转入乙方土地征用款使用;房屋由甲方按乙方要求负责建设，在建设中接受乙方的监督和指导，建设完工后，乙方采用先租后买的方式。由甲方先期投资办理土地、房产手续(证件户名是乙方)、建设生产车间两栋(约15000平方米)及配套设施(办公综合楼1栋、公寓楼2栋约15000平方米)，租给乙方做为服装生产工厂，每年租赁费万元。租赁费在乙方上缴税收形成镇财政收入可用财力部分承担，如不足部分，由乙方补足。房产证办理齐全后交与乙方，由乙方购回。

　　(五)、土地、房产：为减轻镇财政的压力、为乙方能长期安心稳定发展壮大，就甲乙双方协商，土地、房产手续办理完成后，由乙方购买。土地(工业用地80亩、住宅用地20亩)每亩不超过1万，房产：车间每平方米不超过600元、职工公寓楼每平方米不超过700元。其他均按成本价计算。 (六)达到的`条件合同期间甲方负责

　　协调解决乙方用电、通讯、给排水等七通一平问题，将水、电、天然气、蒸汽、通讯、排水设施等引至院墙内，并不再收取乙方任何费用(包含配套费、开口费等)，确保乙方投资项目的顺利建设。

　　(七)税收扶持：乙方生产经营期间上缴税收，形成镇财

　　政收入可用财力部分，自镇财政收回对乙方的房产租赁费扶持款后，剩余部分前4年有镇财政按80%予以扶持，以后按50%予以扶持，按财政年度予以结算。

　　(八)配套费减免：免收乙方建设项目全部配套费。并由甲方负责协调解决。

　　(九)双方责任和义务

　　1、甲方为乙方提供优质服务和良好的发展环境，维护乙方的正常生产经营秩序;协调兑现本地出台的招商引资各项优惠和奖励政策。

　　2、甲方负责协助乙方办理立项、环评、工商注册、税务登记等手续，由乙方提供必需的资料及费用。并保证在1个月内完成。

　　3、甲方不得干涉乙方的合法生产经营、管理。

　　4、甲方利用政府资源协助乙方招收工人，以便使乙方项目顺利达产.

　　5、本意向履行期间乙方应依法自主经营、照章纳税、自负盈亏。独立承担一切民事责任。 6、本意向书签订以后，甲、乙双方必须严格按照本意向书条款履行，否则视为违约。如有违约，违约方应向对方赔付违约金为投资保证金。

　　(九)本意向经双方法定代表人(或授权委托代理人)签字并盖章后成立，正式协议在甲方履行完相关决策程序后另行签订。

　　二、相关说明

　　本意向书所载项目投资及其相关事项，系本公司与相关地方政府达成的初步意向，具有正式协议同等的法律效力。待项目条件成熟时，双方将协商拟定具体投资方案并签订正式协议。正式协议签订后本意向书自动终止。

　　甲方：签字(章) 乙方：签字(章)

　　签订日期：年月日签订日期：年月日

　　投资意向书范本篇11

　　甲方(被投资方)：

　　乙方(投资方)：

　　经过甲乙双方多轮洽谈，乙方确定投资xx项目，经过初步协商，达成如下合作意向：

　　一、项目名称

　　项目

　　二、投资方

　　有限公司

　　三、公司基本情况及投资规模

　　有限公司成立于xx年，公司注册

　　资金xx万美元，员工xx多人，主要从事xx业务，年销售量xx套，市场覆盖xx个国家和地区，20xx年实现销售额xx万元，创利税xx万元。(改成双港的介绍) xx项目总投资xx万元。项目建设期限为xx个月，项目建成后，(预期达成目标)

　　四、投资条件

　　(双港方面与队伍协商达成的投资合作计划)

　　五、保密约定

　　在双方认可(或否决)投资许诺之前，双方有关人士及其代理人负有保密责任，不对外泄露谈判内容及进展。如果现行法律或法院认为确实有必要，披露信息的.一方在此情况下需

　　预先通知另一方，并尽可能把披露内容限制在最小范围内。

　　六、免责声明

　　双方均放弃基于本条款清单和投资意向而向法院起诉的企图和权力。

　　七、无约束力声明

　　本投资意向书不是(投资方名称)的许诺书。正式的投资承诺必须在签订投资合同之后才能生效。

　　八、适用法律

　　本投资意向书适用中华人民共和国法律。

　　甲方(被投资方)：

　　委托代理人：

　　乙方(投资方)：

　　法定代表人：

　　时间：20xx年xx月xx日

　　投资意向书范本篇12

　　甲方：__以下简称甲方）乙方：___（以下简称乙方）

　　为使项目（以下简称本项目）在济南高新技术产业开发区实现产业化，根据国家及地方有关法律、法规，双方本着平等、自愿、有偿的原则，订立本协议。

　　一、土地问题

　　1、土地位置及出让方式甲方同意本项目进入济南出口加工区实现产业化。初步确定项目建设地点位于占地约亩。其中独自使用面积亩，代征道路面积亩，确切位置坐标四至和土地面积待甲方规划土地建设管理部门实测后确认。甲方将国有土地使用权以有偿出让方式提供给乙方。

　　2、土地价格为体现对本项目的支持，甲方初步确定以万元人民币/亩的优惠价格，将项目所需该宗土地的使用权出让给乙方，出让金总额为万元人民币。该宗土地征用成本与出让值差额计万元，由高新区参照项目单位纳税中高新区财政收益部分给予相同额度的扶持。

　　3、付款方式高新技术产业开发区规划土地建设管理部门与乙方签订正式土地使用权出让合同。乙方在该合同签订后十五日内，一次性向甲方付清土地使用权出让金。甲方收到全部土地使用权出让金后，按国家有关规定，尽快办妥国有土地使用证等有关手续。

　　二、工程建设

　　1、开工条件（1）按照乙方建设规划要求，甲方承诺于年月日前，保证本期用地具备上水、污水、雨水、热力、宽带网、公用天线、通电、通信、通路和场平即"九通一平"的基本建设条件，确保乙方顺利进场。否则承担由此给乙方造成的经济损失。（2）甲方积极协助乙方办理有关建设手续。乙方则负责按规定时间、额度缴纳有关费用。

　　2、工程进度乙方必须在年月日前进场开公建设，并严格按照施工进度计划投入资金进行建设，保证建设进度。 3竣工时间乙方必须在年月日前竣工，延期竣工时应于原定竣工日期前三十日以上时间内，向甲方提出延期说明，取得甲方认可。

　　三、违约责任

　　1、如果乙方未按《土地使用权出让合同》约定及时支付土地出让金等其他应付款项，从滞纳之日起，每日按应缴纳费用的.0.5‰缴纳滞纳金。逾期90日而未全部付清的，甲方有权解除协议，并可请求违约赔偿。

　　2、乙方取得土地使用权后未按协议规定建设的，应交纳已付土地出让金5%的违约金；连续两年不投资建设的，甲方有权按照国家有关规定收回土地使用权。

　　3、如果由于甲方原因使乙方延期占用土地使用权时，甲方应赔偿乙方已付土地出让金5%的违约金。

　　4、为避免国有资产流失，保证甲方对本项目的补贴在一定时间内得到补偿。自本项目正式投产起五年内，乙方向高新区税务机关缴纳的各种税金(退税或创汇奖励)，低于乙方已报送给甲方的项目报告书中所承诺的相应税种（退税或创汇奖励）金额的50%时（优惠政策除外），乙方应赔偿给甲方其税金差额。即：乙方在项目报告书中承诺的某一税种具体金额 x 50% = 乙方当年该税种实际缴纳金额。

　　四、其他

　　1、在履行本协议时，若发生争议，双方协商解决；协商不成的，双方同意向济南市仲裁委员会申请仲裁，没有达成书面仲裁协议的，可向人民法院起诉。

　　2、任何一方对于因发生不可抗力且自身无过错造成延误不能履行本协议有关条款之规定义务时，该种不履行将不构成违约，但当事一方必须采取一切必要的补救措施以减少造成的损失。并在发生不可抗力三十日内向另一方提交协议不能履行的或部分不能履行的, 以及需延期的理由报告，同时，提供有关部门出据的不可抗力证明。

　　3、本协议一式份，甲、乙双方各执份。份协议具有同等法律效力，经甲、乙双方法定代表人（或委托代理人）签字盖章生效。

　　4、本协议于年月日在中华人民共和国山东济南市签订。

　　5、本协议有效期限自年月日起至年月日止。

　　6、本协议未尽事宜，双方可另行约定后作为本协议附件，与本协议具有同等法律效力。甲方：（章）法定代表人（委托代理人）：法人住所地：邮政编码：电话号码：

　　乙方：（章）

　　投资意向书范本篇13

　　甲方：__________(以下简称甲方)

　　乙方：__________(以下简称乙方)

　　甲乙双方经过友好协商，就北_______________地块的开发事宜自愿达成如下协议：

　　一、地块概况

　　1、该地块占地面积为_____㎡，坐落于__________南侧，北至_____公路，南至_____学校，东至__________，西至__________有限公司;

　　2、现在土地和地上建筑物用途为：体育综合用地。土地证号：__________，地号：__________，图号：__________。

　　二、甲方义务

　　1、甲方在本意向书签订后负责办理由乙方与市政府(市国土房管局保障处)开发保障性住房的平台公司签订合作开发该项目的意向书，合作开发意向书基本内容为：

　　由乙方负责购买该土地，所建保障性住房由_____公司完全收购。具体土地定价与平台公司协商后确定;(但甲方保证土地定价不高于140万元/亩)

　　_____公司委托乙方组建该项目的项目公司;

　　_____公司负责办理保障性住房建设的相关立项批复手续;

　　_____公司负责办理土地变性手续;

　　_____公司负责提供建设房屋的房型及单元建筑面积;

　　2、此地块上建筑物由甲方负责清除;土地性质变更;土地证有效变更;

　　3、由于修建北韩公路将占用项目地块50亩，甲方保证：可利用土地块现有270亩，地块使用面积以规划勘察部门最终测量为准，但不低于270亩;

　　4、甲方负责该项目规划容积率不低于2.4;

　　5、在乙方支付完第一期土地款后，甲方做好与乙方的'土地交接工作。在土地交接后的债权债务由甲方负责，甲方负责向政府有关部门承诺：土地愿意无偿提供给政府并由乙方实施保障性住房建设;

　　三、乙方义务

　　1、转办土地证之后我们付给土地款三成(一亿)左右;

　　2、拿到土地证后按照政府的拨款的进程分二、三次付完其余的土地价款;

　　四、违约责任

　　1、若甲方未按约定将土地交付给_____公司，甲方须向乙方赔偿1000万元的违约金;

　　2、若乙方未按预定支付土地款，导致本协议无法执行，乙方须向甲方赔偿1000万元的违约金;

　　3、若乙方在签订正式协议三个月内未能如期得到市政府的三部委(土地、规划、环保)批文，双方协商继续合作也可以解除本协议，甲乙双方均不负违约责任;

　　4、若由于战争、自然灾害等不可抗力的原因造成协议不能履行，双方违约责任免除;

　　五、本协议履行中如出现争议，可协商解决;协商不成的可依法向人民法院起诉;

　　六、本协议双方签字盖章后生效;

　　七、本协议一式四份，双方各执一份，补充协议同此协议具有同等法律效力。

　　甲方(盖章)：__________乙方(盖章)：__________

　　法定代表人：__________法定代表人：__________

　　_____年_____月_____日

　　投资意向书范本篇14

　　1、总体估值

　　投资金额和交易的总体估值。一家公司的估值根据已发行的股票数量乘以每股价格确定。估值是投资意向书中融资方最为重视的条款。

　　由于公司所处行业特点、发展阶段、创业者经验、市场环境及其他各种不确定因素的影响，公司估值方法不尽相同。讨论估值有两种方式：投前估值和投后估值。投前估值就是投资者投资之前公司的估值，投后估值就是投前估值加上投资额。

　　2、优先股

　　公司建立时期创始人会得到普通股，这代表着企业的所有权。它们也被称为创始人股份。风险投资者（简称风投）并不想要这些股份，相反，它们想要的是优先股。在绝大多数情况下，优先股东都是公司的小股东。

　　但是作为小股东，又想要保护自己的权利，所以就要有一个优先股的特殊权利。优先股的特殊权利，就使得即使是大股东，有些事情也不可以做。一般来说，这些权利涉及的内容包括IPO（首次公开发行）、出售公司（sell）、财务总监（CFO）的任命、改变公司高管的工资、增发股票、发行比现有证券持有者更优先的证券、分红、处置公司资产、设置分支机构、改变主营业务等等。这些如果没有优先股股东的同意，是不允许的，具体表现为一票否决权。还有就是假如公司做不好，则能够在普通股东之前，先把投入的钱拿回来，具体表现为清算优先权。

　　3、一票否决权

　　一票否决权的本质在于使优先股股东对公司某些行为拥有否决权。随着时间推移，一票否决权的内容逐渐标准化，即未经优先股股东同意，公司不得：

　　变更优先股股东所持股份；

　　授权发行更多股份；

　　发行优于或等同于优先股股东持有股份的股票；

　　回购；

　　出售公司；

　　变更公司章程或登记执照；

　　变更董事会董事数量；

　　支付或宣布支付股利；

　　借债。

　　4、清算优先权

　　风投对"清算"有着广泛的定义，它包括并购、破产及大宗公司资产的出售。清算事件的标准条款如下：公司并购、出售控股股权或出售主要资产，从而导致公司现有股东持有存续公司已发行股份的比例不再占大多数，以上事件则可被视为清算。

　　多数情况下风投希望在这样的交易中优先于普通股股东收回资金。优先清算额视双方约定不同可能是投资本金的数倍。清算优先权通常由优先权和分配权组成，根据优先清算额的不同，清算优先权可以分为完全参与分配的清算、附上限参与分配的清算、无分配权的清算。

　　5、利润保证

　　在中国流行叫"对赌协议"。这个协议条款在中国比较多，不过在国外并不流行。因为国外是相对比较透明、比较成熟的市场，买卖双方的风险是共担的。但是中国因为买卖双方的信息高度不对称，而且中国绝大多数的公司不像国外公司那么透明，所以作为买方要得到一定的安全保障，一般会要求卖方进行一定的承诺。

　　所谓"对赌协议"说白了就是可转换债券。当风投决定了该年的投资金额后，但是公司当年的利润还没有出来，于是就会按照上一年审计利润的N倍价格进行转化。对于风投来说，上一年已经发生了，对其是没有意义的，其更关心下一年公司能做到多少。这个转化的价格要做到一定的调整，就是公司下一年的最低利润不能少于某个指标，最低增长率要达到多少，否则转化价格就要按比例向下调整。一般往下调整会有一定的区间，调整的价格幅度不会超出10%—15%之间。无底限的"对赌"对投资者和创业者都是不利的。最终的成功一定是风投的利益和创业者的利益是一致的`。同股同权，企业IPO的时候所有股东的权利是一致的。一般的做法是，在报证监会的时候就是同股同权，如果上不了市仍然保持这个权利，如果上市就放弃这个权利，公司一般在提交上市或挂牌申请文件时就会终止该条款。

　　对赌协议的效力在实践中存在被司法机关否认的风险。为了确保对赌协议的实施，一般应由投资者与创始人签订。

　　6、尽职调查

　　签订完投资意向书之后，风投会做尽职调查（Due Diligence）。尽职调查所涉及的主要是以下信息：第一是财务信息调查（Financial Due Diligence，FDD）；第二个是法律信息调查（Legal Due Diligence，LDD）；第三块是业务信息调查（Business Due Diligence，BDD）；第四块就是人的信息调查（People Due Diligence，PDD）。

　　FDD就是说调查公司提供的财务报表是否真实。风投一般会选择一家会计师事务所，对账务进行审阅。就是在一个相对比较高的层次上，来验证公司的账务。

　　LDD就是要了解公司整个法律结构和法律风险。这特别重要，因为不少相关法律和政策做出了相关规定。

　　BDD这一块，不同的公司有不同的做法。有的是自己做，有的是雇外面的咨询公司做，还有的是两种情况都有。

　　最后是PDD。就是进行人的尽职调查。这个调查不结束是不会投资的。这种调查包括成长经历、名声、个人财务、个人品质，以及是否有犯罪记录、是否涉及诉讼、是否有大额债务等。

　　当这一切都完成，没什么大问题，然后你才会看到交易的完成。一般在投资意向书和正式的投资协议中都会约定尽调结果令投资人满意是交易的交割条件之一。

　　7、法律效力

　　投资意向书作为正式投资协议的谈判依据，除特定条款，如争议解决、保密条款、排他性条款外，均不具有法律效力，对双方没有约束力。

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